2014年證券投資基金習(xí)題第三章:基金的募集、交易與登記
21.ETF份額申購(gòu)、贖回的原則有( )。
A.申購(gòu)、贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回
B.申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
C.中購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N
D.申購(gòu)、贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回
22.申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括( )。
A.組合證券B.現(xiàn)金替代
C.現(xiàn)金差額D.其他對(duì)價(jià)
23.ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有( )。
A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值
B.基金價(jià)格漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行
C.基金買入申報(bào)數(shù)量為l00份或其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出
D.基金申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.005元
24.因( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。
A.繼承
B.司法強(qiáng)制執(zhí)行
C.捐贈(zèng)
D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
25.出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定( )。
A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回
C.全部延期贖回D.部分延期贖回
26.下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開放式基金的表述正確的是( )。
A.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷
B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額
C.?dāng)M進(jìn)行基金投資的投資人,必須先開立基金賬戶和資金賬戶
D.申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)
27.投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金,一般通過( )辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)
28.基金募集期限屆滿,開放式基金滿足以下( )的要求,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
A.基金募集份額總額不少于2億份
B.基金募集金額不少于2億元人民幣
C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人
D.基金份額持有人的人數(shù)不少于l 000人
29.買入與賣出封閉式基金份額,對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。
A.為l00份或其整數(shù)倍
B.為l 000份或其整數(shù)倍
C.基金單筆數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份
D.基金單筆數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份
30.關(guān)于封閉式基金的交易,以下說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則
B.每份基金的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.封閉式基金的交易實(shí)行T+1交割、交收
D.封閉式基金價(jià)格漲跌幅限制比例為30%
31.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合的條件包括( )。
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1 000人
32.下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)
B.基金的交易與申購(gòu)、贖回為基金投資提供流動(dòng)性
C.基金份額的注冊(cè)登記是證券投資基金投資的起點(diǎn)
D.基金份額的注冊(cè)登記在確保基金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用
33.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括( )等。
A.募集基金的申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.招募說(shuō)明書草案
A.申購(gòu)、贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回
B.申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
C.中購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N
D.申購(gòu)、贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回
22.申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括( )。
A.組合證券B.現(xiàn)金替代
C.現(xiàn)金差額D.其他對(duì)價(jià)
23.ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有( )。
A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值
B.基金價(jià)格漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行
C.基金買入申報(bào)數(shù)量為l00份或其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出
D.基金申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.005元
24.因( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。
A.繼承
B.司法強(qiáng)制執(zhí)行
C.捐贈(zèng)
D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
25.出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定( )。
A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回
C.全部延期贖回D.部分延期贖回
26.下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開放式基金的表述正確的是( )。
A.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷
B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額
C.?dāng)M進(jìn)行基金投資的投資人,必須先開立基金賬戶和資金賬戶
D.申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)
27.投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金,一般通過( )辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)
28.基金募集期限屆滿,開放式基金滿足以下( )的要求,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
A.基金募集份額總額不少于2億份
B.基金募集金額不少于2億元人民幣
C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人
D.基金份額持有人的人數(shù)不少于l 000人
29.買入與賣出封閉式基金份額,對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。
A.為l00份或其整數(shù)倍
B.為l 000份或其整數(shù)倍
C.基金單筆數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份
D.基金單筆數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份
30.關(guān)于封閉式基金的交易,以下說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則
B.每份基金的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.封閉式基金的交易實(shí)行T+1交割、交收
D.封閉式基金價(jià)格漲跌幅限制比例為30%
31.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合的條件包括( )。
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1 000人
32.下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)
B.基金的交易與申購(gòu)、贖回為基金投資提供流動(dòng)性
C.基金份額的注冊(cè)登記是證券投資基金投資的起點(diǎn)
D.基金份額的注冊(cè)登記在確保基金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用
33.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括( )等。
A.募集基金的申請(qǐng)報(bào)告
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知識(shí)要點(diǎn):2014證券投資基金考試要點(diǎn)解析匯總
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