第三章 基金的募集、交易與登記

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　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
　　A．1個(gè)
　　B．6個(gè)
　　C．3個(gè)
　　D．7個(gè)
　　2．基金份額申購、贖回的資 金清算是由（　?。└鶕?jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。
　　A．注冊登記機(jī)構(gòu)
　　B．基金管理公司
　　C．基金份額持有人
　　D．證券交易所
　　3．持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，（　?。┤掌疝D(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。
　　A．T+0
　　B．T+I
　　C．T+2
　　D．T+3
　　4．由于LOF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以申請贖回
　　B．登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出
　　C．登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出
　　D．登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請贖回
　　5．T日現(xiàn)金差額在（　?。┤盏纳曩?、贖回清單中公告。
　　A．T-1
　　B．T+I
　　C．T+0
　　D．T+2
　　6．可以現(xiàn)金替代是指（　?。?。
　　A．在申購、贖回基金份額時(shí)，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成分證券的替代
　　B．在申購基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成分證券的替代
　　C．在贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成分證券的替代
　　D．在申購、贖回基金份額時(shí)，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成分證券的替代
　　7．對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為（　?。?
　　A．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×現(xiàn)金替代溢價(jià)比例
　　B．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
　　C．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×(1一現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
　　D．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格+(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
　　8．下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的表述正確的是（　　）。
　　A．涉及的基金必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金
　　B．基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T+1日
　　c．投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請
　　D．當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購費(fèi)用差額
　　9．投資者申購基金成功后，投資者自（　　）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
　　A．T+0
　　B．T+I
　　C．T+2
　　D．T+3
　　10．基金申購費(fèi)用與申購份額的計(jì)算公式是（　?。?。
　　A．凈申購金額=申購金額／(卜申購費(fèi)率)
　　B．申購費(fèi)用=凈申購金額／申購費(fèi)率
　　C．申購份額=凈申購金額伸購當(dāng)日基金份額總值
　　D．當(dāng)申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額=凈申購金額／T日基金份額凈值
　　11．下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是（　?。?
　　A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額l．5%的贖回費(fèi)
　　B．對于持續(xù)持有期少于5日的投資人，收取不低于贖回金額l．5%的贖回費(fèi)
　　C．對于持續(xù)持有期少于20日的投資人，收取不低于贖回金額0．75%的贖回費(fèi)
　　D．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額1．5%的贖回費(fèi)
　　12．下列關(guān)于開放式基金申購的表述正確的是 （　　）。
　　A．申購費(fèi)率不得超過申購金額的3%
　　B．基金產(chǎn)品前端收費(fèi)的檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對應(yīng)的后端檔申購費(fèi)率。
　　c．基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
　　D．基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額的數(shù)量適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用
　　13．下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是（　?。?
　　A．申購期購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠
　　B．認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回
　　C．申購的基金份額要在申購成功后的個(gè)工作日才能贖回
　　D．在申購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額
　　14．下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是（　　）。
　　A．認(rèn)購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為
　　B．開放式基金的申購和贖回不可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理
　　c．申購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為
　　D．贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為
　　15．LOF份額的認(rèn)購分（　　）兩種方式。
　　A．場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購
　　B．集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購
　　C．公開認(rèn)購和私人認(rèn)購
　　D．有償認(rèn)購和無償認(rèn)購
　　16．封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括（　?。?。
　　A．較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)
　　B．較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)
　　C．買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者
　　D．較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)
　　17．基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（　?。﹤€(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
　　A．3
　　B．6
　　C．10
　　D．20
　　18．投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購時(shí)需具有（　?。?
　　A．滬、深B股或H股賬戶
　　B．開放式基金賬戶
　　C．滬、深A(yù)股賬戶
　　D．封閉式基金賬戶
　　19．QDIl基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（　?。?
　　A．發(fā)售QDIl基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格
　　B．QDIl基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購
　　c．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDIl基金份額市值的大小
　　D．QDIl基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購
　　20．與普通的開放式基金不同，ETF份額（　?。?。
　　A．只能以現(xiàn)金認(rèn)購
　　B．只能以證券認(rèn)購
　　C．既可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購
　　D．既不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購

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