第十章 基金監管

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　　一、單項選擇題
　　1．開放式基金應當保持不低于基金資產凈值（　　）的現金或者到期日在1年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
　　A．1%
　　B．2%
　　C．5%
　　D．10%
　　2．對在6個月內（　　）被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，自報送之日起（　　）后方可使用。
　　A．連續兩次，10日
　　B．連續三次，10日
　　C．連續兩次，5日
　　D．連續三次，5日
　　3．（　　）負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作。
　　A．基金公會
　　B．證券投資基金業委員會
　　C．基金公司會員部
　　D．基金業行會
　　4．貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過（　　）天。
　　A．180B．100
　　C．90D．60
　　5．因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在（　　）個交易日內進行調整。
　　A．5
　　B．10
　　C．20
　　D．30
　　6．基金管理公司下列事項變更不需經中國證監會批準的有（　　）。
　　A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例
　　B．變更名稱、住所
　　C．修改章程
　　D．計提風險準備金
　　7．中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起（　　）個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。
　　A．4
　　B．5
　　C．6
　　D．12
　　8．基金管理公司的設立須經（　　）審批。
　　A．中國證監會
　　B．中國證券業協會基金業委員會
　　C．證券交易所
　　D．國家工商管理局
　　9．基金管理人應當自基金合同生效之日起（　　）個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
　　10．基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于（　　），且不得少于董事會人數的（　　）。
　　A．1人，1／3
　　B．2人，1／4
　　C．3人，1／3
　　D．3人，1／2
　　11．基金管理公司董事會每年應至少召開（　　）定期會議。
　　A．1次
　　B．3次
　　C．2次
　　D．無限制
　　12．2006年之后，基金管理公司應按不低于基金管理費收入的（　　）計提風險準備金，風險準備金余額達到基金資產凈值的（　　）時可不再提取。
　　A．5%，2%
　　B．10%，2%
　　C．10%，1%
　　D．5%，1%
　　13．董事會在審議公司及基金投資運作中的重大事項時應經（　　）的獨立董事同意。
　　A．1／3以上
　　B．1／4以上
　　C．2／3以上
　　D．1／2以上
　　14．依法對基金市場參與者的行為進行監督管理的機構是（　　）。
　　A．中國證監會
　　B．中國人民銀行
　　C．中國銀監會
　　D．中國證券業協會基金業委員會
　　15．基金監管的首要目標是（　　）。
　　A．保護投資者利益
　　B．保證市場的公平、效率和透明
　　C．降低系統風險
　　D．推動基金業的發展
　　16．我國基金業已經初步形成一套以（　　）為榜心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。
　　A．《證券投資基金管理公司管理辦法》
　　B．《證券投資基金法》
　　C．《證券投資基金運作管理辦法》
　　D．《證券投資基金信息披露管理辦法》
　　17．基金托管銀行應當建立（　　）的離任制度。
　　A．基金托管部門高級管理人員
　　B．基金托管部門中層管理人員
　　C．蕾享長
　　D．基金經理
　　18．證券交易所自律管理的內容不包括（　　）。
　　A．基金公司人員的聘任
　　B．對基金上市交易的管理
　　C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控
　　D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控
　　19．不可以向中國證監會申請基金銷售業務資格的機構有（　　）。
　　A．商業銀行
　　B．證券公司
　　C．證券投資咨詢機構
　　D．證券交易所
　　20．中國證監會對基金托管銀行的市場準入監管要求是（　　）。
　　A．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
　　B．是否在發現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監會
　　C．只有獲得基金托管資格的商業銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業務的托管
　　D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系

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