證券交易第九章:債券回購交易[在線測試]

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　　一、單項選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
　　1．交易所債券質押式回購實行（　　）制度。
　　A．政府債券
　　B．標準券
　　C．國債
　　D．企業債券
　　2．債券質押式回購交易中的融資方不包括（　　）。
　　A．正回購方
　　B．賣出回購方
　　C．買入返售方
　　D．資金融入方
　　3．下列關于證券交易所債券質押式回購交易流程的說法不正確的是（　　）。
　　A．應當要求投資者提交質押券，填寫“質押券提交申請表”
　　B．證券公司營業部接受投資者的債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交《債券回購交易風險提示書》
　　C．營業部應對投資者證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額進行檢查。標準券余額不足的，債券回購的申報無效
　　D．債券回購交易申報中，融資方按“賣出”(s)予以申報，融券方按“買入”(B)予以申報
　　4．回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議，下列不屬于回購成交合同的是（　　）。
　　A．成交單
　　B．傳真
　　C．合同書
　　D．郵件
　　5．上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以（　　）為主要品種的質押式回購交易。
　　A．股票
　　B．國債
　　C．基金
　　D．期貨
　　6．中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統發送并相匹配的回購結算指令，在融資方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為是指（　　）。
　　A．委托登記
　　B．抵押登記
　　C．質押登記
　　D．交易凍結
　　7．下列有關公式錯誤的是（　　）。
　　A．購回價格=100+成交年收益率×回購天數+360
　　B．到期購回金額=購回價格×成交金額+100
　　C．購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數+360
　　D．違約金=質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
　　8．下列不屬于交易所債券回購市場的參與主體的是（　　）。
　　A．證券公司
　　B．商業銀行
　　C．保險公司
　　D．證券投資基金
　　9．對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券，中國結算公司一般在每（　　）收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。
　　A．星期一
　　B．星期二
　　C．星期三
　　D．星期五
　　10．中國結算公司上海分公司接受對同一筆交易的多次申報，以（　　）申報為準。
　　A．次申報
　　B．后一次申報
　　C．報價的申報
　　D．報價的申報
　　11．下列關于全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收的說法錯誤的是（　　）。
　　A．參與債券回購業務的金融機構應在中央結算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。債券交易的債券結算通過中央結算公司的中央債券簿記系統進行
　　B．回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數
　　C．見款付券指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交收方式
　　D．全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日和到期交收日
　　12．深圳證券交易所現有實行標準券制度的質押式企業債回購有（　　）種。
　　A．4
　　B．7
　　C．9
　　D．11
　　13．某客戶持有上海證券交易所上市96國債(6)現券1萬手。該國債當日收盤價為115．06元，當月的標準券折算率為1．28。該客戶多可回購融入的資金是（　　）(不考慮交易費用)。
　　A．1150．6萬元
　　B．1280萬元
　　C．1472．8萬元
　　D．640萬元
　　14．全國銀行間債券市場規定進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的__________，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的__________。（　　）
　　A．10%；150%
　　B．20%：100%
　　C．50%；200%
　　D．20%；200%
　　15．下列關于買斷式回購的說法錯誤的是（　　）。
　　A．買斷式回購使債券像質押式回購那樣被凍結，降低了市場上可供交易的債券量
　　B．在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方
　　C．中國人民銀行各分支機構負責對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督
　　D．由于所有權發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協議期滿能夠有相等數量同種債券返售給債券持有人即可
　　16．深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張；小報價變動為（　　）或其整數倍。
　　A．0．001元
　　B．0．01元
　　C．0．005元
　　D．1元
　　17．下列關于全國銀行間債券市場質押式回購成交合同說法不正確的是（　　）。
　　A．以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業務公章和法定代表人(或授權人)簽字需作為必備條款
　　B．回購雙方需在中央結算公司辦理債券的質押登記
　　C．回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議
　　D．回購成交合同應采用書面形式，具體包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等
　　18．全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，（　　）結算。
　　A．半價
　　B．全價
　　C．均價
　　D．比例

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