證券交易復(fù)習(xí)題第八章:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[在線測試]

　　編輯推薦：2014年證券交易考試要點(diǎn)解析：第八章｜在線測試

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
　　1．中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司近6個(gè)月凈資本均在（　　）億元以上。
　　A．20
　　B．30
　　C．50
　　D．80
　　2．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的（　　）原則。
　　A．崗位分離
　　B．合法合規(guī)
　　C．獨(dú)立運(yùn)行
　　D．集中管理
　　3．證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括（　　）。
　　A．投資資金不足
　　B．在該證券公司從事證券交易不足半年
　　C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
　　D．證券投資經(jīng)驗(yàn)不足
　　4．用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指（　　）。
　　A．融資專用資金賬戶
　　B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
　　C．融券專用證券賬戶
　　D．信用交易證券交收賬戶
　　5．個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（　　）。
　　A．專用于信用交易的銀行卡
　　B．銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
　　C．本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
　　D．擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件
　　6．融資融券交易融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（　　）股(份)或其整數(shù)倍。
　　A．50
　　B．100
　　C．150
　　D．200
　　7．下列有關(guān)公式錯(cuò)誤的是（　　）。
　　
　　8．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的（　　）。
　　A．抵押金
　　B．保證金
　　C．滯納金
　　D．質(zhì)押金
　　9．下列（　　）情形中，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
　　A．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
　　B．客戶投資股票
　　C．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
　　D．客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
　　10．下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
　　B．業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
　　C．證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
　　D．證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
　　11．在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理不包括（　　）。
　　A．對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
　　B．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
　　C．證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
　　D．融券交易期間權(quán)益的處理
　　12．證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的數(shù)據(jù)不包括（　　）。
　　A．融資還款額
　　B．融資余額
　　C．融券賣出量
　　D．融券余額
　　13．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系說法不正確的是（　　）。
　　A．信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
　　B．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
　　C．在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶
　　D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
　　14．融資融券交易中，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的_____________；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其_____________。（　　）
　　A．新成交價(jià)；前收盤價(jià)
　　B．報(bào)盤價(jià)；開盤價(jià)
　　C．收盤價(jià)；平均價(jià)
　　D．前收盤價(jià)；報(bào)盤價(jià)
　　15．證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容不包括（　　）。
　　A．業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制
　　B．市場風(fēng)險(xiǎn)的控制
　　C．操作風(fēng)險(xiǎn)的控制
　　D．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
　　16．證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（　　）。
　　A．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
　　B．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
　　C．市場風(fēng)險(xiǎn)
　　D．政策風(fēng)險(xiǎn)
　　17．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括（　　）。
　　A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
　　B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
　　C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
　　D．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　試題推薦：2014證券交易權(quán)威試題答案 機(jī)考試題答案匯總

　　2014證券從業(yè)統(tǒng)考安排四次考試，233網(wǎng)校為大家提供2014年證券從業(yè)報(bào)名指南——考試時(shí)間——準(zhǔn)考證打印——全真預(yù)測模擬試題練習(xí)——真題答案交流等一站式服務(wù)。233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)講師教研團(tuán)隊(duì)，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場，讓考友輕松備考。