三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
　　1．有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券屬于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。（　　）
　　2．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。（　　）
　　3．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（　　）
　　4．客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的三級賬戶。（　　）
　　5．融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易。（　　）
　　6．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。（　　）
　　7．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司董事會。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。（　　）
　　8．取得證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。（　　）
　　9．充抵保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算，其中的國債折算率不超過90%。（　　）
　　10．單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。（　　）
　　11．單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的15%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。（　　）
　　12．證券公司分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等業(yè)務(wù)事項(xiàng)。（　　）
　　13．證券公司向客戶融資，可以使用任何資金；向客戶融券，可以使用任何證券。（　　）
　　14．融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。（　　）
　　15．客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融入資金和證券。（　　）
　　16．證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（　　）

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