參考答案及詳解

　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．【答案】C中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。
　　2．【答案】c證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的獨(dú)立運(yùn)行原則。
　　3．【答案】A證券公司不得向其融資、融券的客戶包括：未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶。
　　4．【答案】C融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
　　5．【答案】D個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料除了ABC項(xiàng)外還包括：①本人身份證明原件及復(fù)印件；②填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”。
　　6．【答案】B融資融券交易融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
　　
　　8．【答案】B證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。
　　9．【答案】B除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑨客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
　　10．【答案】B業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：①對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；②對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；⑨接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
　　11．【答案】B在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理包括：①對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使；②證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理；③其他權(quán)益的處理；④融券交易期間權(quán)益的處理。
　　12．【答案】D證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
　　13．【答案】C在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。
　　14．【答案】A融資融券交易中，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。
　　15．【答案】C證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制的內(nèi)容包括：①客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制；②市場風(fēng)險(xiǎn)的控制；③業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制；④業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制；⑤信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。
　　16．【答案】B業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
　　17．【答案】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶屬于專用資金賬戶。

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