二、多項選擇題
　　1．【答案】ABC中國證監會印發《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司的要求之一是，具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。故D項錯誤。
　　2．【答案】ABD充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按下列折算率進行折算：①上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%；②交易所交易型開放式指數基金折算率不超過90%；③國債折算率不超過95%；④其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%。
　　3．【答案】ABCD開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守以下原則：①合法合規原則；②集中管理原則；③獨立運行原則；④崗位分離原則。
　　4．【答案】ABCD客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料：融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。
　　5．【答案】BCD融資融券業務合同應載明的事項包括訂立合同的目的和依據，故A項表述錯誤。
　　6．【答案】ACD證券公司應當按《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準包括以下方面：①從事證券交易時間；②賬戶狀態；③信譽狀況；④資產狀況；⑤投資風格及業績；⑥關聯關系。
　　7．【答案】BCD取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前應向交易所申請融資融券交易權限。證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交下列書面文件：①中國證監會頒發的獲準開展融資融券業務試點的經營證券業務許可證及其他有關批準文件：②融資融券業務試點實施方案、內部管理制度的相關文件；⑨負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式；④交易所要求提交的其他文件。A項屬于證券公司申請融資融券業務試點，應當向證監會提交的材料之一。
　　8．【答案】CD客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保證券的明細數據，故A項錯誤?？蛻粲糜?家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個，故B項錯誤。
　　9．【答案】BCD證券公司應當在每月份結束后10個工作日內，向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量；②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；⑨客戶交存的擔保物種類和數量；④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額；⑤有關風險控制指標值；⑨融資融券業務盈虧狀況；⑦要求報告的其他信息。A項表述錯誤。
　　10．【答案】ABCD甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：①甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業務的主體資格的合法性；②甲乙雙方均自愿遵守有關法律、行政法規、規章及其他規范性文件的規定；③甲乙雙方用于融資融券交易的資產(包括資金和證券，下同)來源的合法性并不存在任何權利瑕疵；④甲方如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責；⑤甲方自行承擔融資融券交易的風險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失；⑥甲方未經乙方書面同意，不以任何方式轉讓合同項下的各項權利與義務。
　　11．【答案】ABCD機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公
　　司提交的材料包括：①營業執照副本等有效身份證明文件原件及復印件；②法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復印件；③法定代表人授權書；④授權經辦人身份證明原件及復印件；⑤加蓋公章的預留印鑒卡；⑥機構普通資金賬戶卡(或開戶協議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件；⑦填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”；⑧加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶；⑨銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議。
　　12．【答案】AC證券金融公司應當制定轉融通業務合同標準格式，報銀證監會備案，故B項錯誤；轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算，故D項錯誤。

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