三、判斷題
　　1．【答案】A
　　2．【答案】B《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證監會批準。未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
　　3．【答案】B證券公司申請融資融券業務試點，應當具備條件包括公司及其董事、監事、高級管理人員近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
　　4．【答案】B客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
　　5．【答案】B融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
　　6．【答案】A
　　7．【答案】B證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。
　　8．【答案】A
　　9．【答案】B證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按折算率進行折算，其中的國債折算率不超過95%。
　　10．【答案】A
　　11．【答案】B單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。
　　12．【答案】B證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制，禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。
　　13．【答案】B證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
　　14．【答案】A
　　15．【答案】B客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
　　16．【答案】A

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