二、不定項選擇題
　　1．對非上市證券認識正確的是（　　）。
　　A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
　　B．非上市證券不允許在證券交易所內交易
　　C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
　　D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券
　　2．有價證券具有的主要特征是（　　）。
　　A．風險性
　　B．收益性
　　C．流動性
　　D．期限性
　　3．證券市場基本和主要的品種包括（　　）。
　　A．基金
　　B．股票
　　C．金融期貨
　　D．債券
　　4．廣義的有價證券包括（　　）。
　　A．資本證券
　　B．商品證券
　　C．貨幣證券
　　D．金融證券
　　5．證券可以看成是各類記載并代表一定權利的（　　） 。
　　A．貨幣憑證
　　B．法律憑證
　　C．資本憑證
　　D．書面憑證
　　6．關于證券業協會的敘述正確的是（　　）。
　　A．證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人
　　B．證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
　　C．根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司應當加入證券業協會
　　D．證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律、維護會員的合法權益的職責
　　7．證券的機構投資者主要包括（　　）。
　　A．金融機構
　　B．各類基金
　　C．企業和事業法人
　　D.政府機構
　　8．合格境外機構投資者(QFII)在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括（　　）。
　　A．證券投資基金
　　B．在證券交易所掛牌交易的債券
　　C．在證券交易所掛牌交易的股票
　　D．在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監
　　會允許的其他金融工具
　　9．中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（　　），影響貨幣供應量進行宏觀調控。
　　A．金融債券
　　B．政府機構債券
　　C．政府債券
　　D．公司債券
　　10．證券經營機構是證券市場E活躍的投資者，可以利用（　　）進行證券投資。
　　A．借貸資金
　　B．受托投資資金
　　C．營運資金
　　D．自有資本
　　11．現代股份制公司主要采取（　　）形式。
　　A．有限責任公司 B．股份有限公司
　　C．無限責任公司
　　D．合伙制公司
　　12．證券市場的基本功能包括（　　）。
　　A．定價功能
　　B．籌資一投資功能
　　C．風險控制功能
　　D．資本配置功能
　　13．近年來，全球各主要市場均開設了（　　）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
　　A．衍生證券投資基金
　　B．指數基金
　　C．上市開放式基金
　　D．交易所交易璧金
　　14．除一、二級市場區分之外，證券市場的層次
　　性還體現為（　　）。
　　A．覆蓋公司類
　　B．區域分布
　　C．監管要求的多樣性
　　D．上市交易制度
　　15．下面關于資本證券的敘述，正確的是（　　）。
　　A．由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券
　　B．銀行證券屬于資本證券
　　C．是有價證券的主要形式
　　D．狹義有價證券即指資本證券
　　16．《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括（　　）。
　　A．建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投
　　資需求和富有效率的資本市場體系
　　B．建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
　　C．健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益
　　D．以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
　　17．商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下面屬于商品證券的是（　　）。
　　A．提貨單
　　B．購物券
　　C．運貨單
　　D．倉庫棧單
　　18．下面關于證券交易所的敘述，正確的是（　　）。
　　A．證券交易所是實行自律管理的法人
　　B．證券交易所組織和監督證券交易
　　C．證券交易所為證券集中交易提供場所和設施
　　D．證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理
　　19．為了積極推進資本市場改革開放和穩定發展，國務院于2004年1月發布了（　　），為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
　　A．《證券公司監督管理條例》
　　B．《期貨交易管理條例》
　　C．《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
　　D．《證券公司風險處置條例》
　　20．在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為（　　）。
　　A．從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強
　　B．從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資
　　C．從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合
　　D．從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模曰益擴大

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