2014年證券基礎知識習題章:證券市場概述
41.中國國際金融公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券,這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。( )
42.1992年10月,深圳有色金屬交易所推出了中國個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同,實現了由遠期合同向期貨交易過渡。 ( )
43.中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,以盈利為目的的法人。( )
44.在證券市場的初步發展階段,在有價證券中占主要地位的已不是政府債券,而是公司股票和公司債券。( )
45.單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金,不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%。 ( )
46.在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。( )
47.銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票,只能單向賣出。( )
48.《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定,外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價證券。 ( )
49.經中國汪監會批準,證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務,這些業務無須與證券公司自營業務相分離。( )
50.我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券,從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位,但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券,而是歸類于一般的公司股票。 ( )
51.《中華人民共和國保險法》規定,債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍。( )
52.證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金,由基金管哩人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產組合方式進行證券投資活動的基金。( )
53.企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上,自愿建立的補充養老保險基金。( )
54.中央銀行作為證券發行主體,主要涉及兩類證券:類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。( )
55.證券是資本的表現形式,所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。 ( )
56.股票不屬二于物權證券,也不屬于債券證券,而是一種綜合權利證券。( )
57.股份的發行實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利。 ( )
58.《中華人民共和國公司法》的頒布和實施,是我國證券發展史上的重要里程碑,具有深遠的歷史意義。( )
59.1987年9月,中國家專業證券公司——深圳特區證券公司成立。( )
60.美國證券市場是從買賣政府債券開始的。( )
61.目前保險公司已經超過共同基金成為全球的機構投資者。( )
62.依據我國的法律法規,商業銀行不可以從事股票投資活動。( )
63.機構投資者主要是開放式基金、封閉式投資基金、養老保險、保險基金、信托基金,此外還有對沖基金、創業投資基金。( )
64.在我國,股份制的金融機構發行的股票視為金融證券。( )
65.中國證監會對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管,并負責組織各證券公司進行培訓。( )
66.貨幣汪券是有價證券的主要形式。 ( )
67.我國證券交易所是以盈利為目的的法人。( )
68.《中華人民共和國證券法》于1998年12月實施,是新中國笫一部規范證券發行與交易行為的法律,并由此確認了資本市場的法律地位。 ( )
69.我國現行法規規定,白2007年12月1日開始金融租賃公司可以從事證券投資業務。 ( )
70.中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或股票,影響貨幣供應量進行宏觀調控。( )
71.通常人們把無形市場稱為“場內市場”。( )
42.1992年10月,深圳有色金屬交易所推出了中國個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同,實現了由遠期合同向期貨交易過渡。 ( )
43.中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,以盈利為目的的法人。( )
44.在證券市場的初步發展階段,在有價證券中占主要地位的已不是政府債券,而是公司股票和公司債券。( )
45.單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金,不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%。 ( )
46.在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。( )
47.銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票,只能單向賣出。( )
48.《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定,外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價證券。 ( )
49.經中國汪監會批準,證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務,這些業務無須與證券公司自營業務相分離。( )
50.我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券,從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位,但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券,而是歸類于一般的公司股票。 ( )
51.《中華人民共和國保險法》規定,債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍。( )
52.證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金,由基金管哩人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產組合方式進行證券投資活動的基金。( )
53.企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上,自愿建立的補充養老保險基金。( )
54.中央銀行作為證券發行主體,主要涉及兩類證券:類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。( )
55.證券是資本的表現形式,所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。 ( )
56.股票不屬二于物權證券,也不屬于債券證券,而是一種綜合權利證券。( )
57.股份的發行實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利。 ( )
58.《中華人民共和國公司法》的頒布和實施,是我國證券發展史上的重要里程碑,具有深遠的歷史意義。( )
59.1987年9月,中國家專業證券公司——深圳特區證券公司成立。( )
60.美國證券市場是從買賣政府債券開始的。( )
61.目前保險公司已經超過共同基金成為全球的機構投資者。( )
62.依據我國的法律法規,商業銀行不可以從事股票投資活動。( )
63.機構投資者主要是開放式基金、封閉式投資基金、養老保險、保險基金、信托基金,此外還有對沖基金、創業投資基金。( )
64.在我國,股份制的金融機構發行的股票視為金融證券。( )
65.中國證監會對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管,并負責組織各證券公司進行培訓。( )
66.貨幣汪券是有價證券的主要形式。 ( )
67.我國證券交易所是以盈利為目的的法人。( )
68.《中華人民共和國證券法》于1998年12月實施,是新中國笫一部規范證券發行與交易行為的法律,并由此確認了資本市場的法律地位。 ( )
69.我國現行法規規定,白2007年12月1日開始金融租賃公司可以從事證券投資業務。 ( )
70.中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或股票,影響貨幣供應量進行宏觀調控。( )
71.通常人們把無形市場稱為“場內市場”。( )
考試重點:2014證券考試要點解析(全五科)
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