41．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（　　）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
　　A．投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　B．證券交易所
　　C．證券業(yè)辦會
　　D．資信評級機(jī)構(gòu)
　　42．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于代銷論述錯誤的是 )。
　　A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
　　B．發(fā)行人向不特定對象發(fā)彳亍的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
　　C．承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
　　D．上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行
　　43．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（　　）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　44．證券包銷是指（　　）。
　　A．證券承銷蒂：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
　　B．證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式
　　C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
　　D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
　　45．我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（　　）決定。
　　A．國務(wù)院
　　B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　C．中國證券監(jiān)督管理委員會
　　D．財政部
　　46．我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（　　）以上的，可以不再提取。
　　A．25%
　　B．50%
　　C．60%
　　D．75%
　　47．中證全債指數(shù)體系包括（　　）只分年期指數(shù)和（　　）只分類別指數(shù)。
　　A．3，4
　　B．4，3
　　C．3，3
　　D．4，4
　　48．下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（　　）。
　　A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
　　B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
　　C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
　　D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
　　49．下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（　　）。
　　A．上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標(biāo)
　　B．設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)
　　C．上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和報考跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一船不超過10%
　　D．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
　　50．出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，公司在其后（　　）個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
　　A．6
　　B．12
　　C．18．
　　D．2451．下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（　　）。
　　A．政策風(fēng)險
　　B．信用風(fēng)險
　　C．經(jīng)營風(fēng)險
　　D．財務(wù)風(fēng)險
　　52．中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為近成交價的上下（　　）。
　　A．2%
　　B．3%
　　C．4%
　　D．5%
　　53．首次公FF發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000廳元，發(fā)行后股本不少于（　　）。
　　A．3 000萬元
　　B．4 000萬元
　　C．5 000萬元
　　D．1億元
　　54．下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯誤的是（　　）。
　　A．按發(fā)行對象不同和有無中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時首先要考慮的問題
　　B．私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
　　C．根據(jù)我國《證券法》的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
　　D．上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行
　　55．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（　　）。
　　A．20%
　　B 25%
　　C．30%
　　D，40%
　　56．關(guān)于中汪協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是（　　）。
　　A．中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”
　　B．該指數(shù)按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù)
　　C．該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
　　D．該指數(shù)對長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理
　　57．（　　）是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移。對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。
　　A．現(xiàn)金股息
　　B．財產(chǎn)股息
　　C．股票股息
　　D．負(fù)債股息
　　58．某投資者買了1 500元期限為1年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為（　　）。
　　A．14%
　　B．10%
　　C．6%
　　D．4%
　　59．我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（　　）。
　　A．盈余公積金
　　B．資本公積金
　　C．未分配利潤
　　D．法定公益金
　　60．戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12

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