41．證券交易所的職能包括（　　）。
　　A．提供證券交易的場所和設施
　　B．制定證券交易所的業務規則
　　C．接受上市申請、安排證券上市
　　D．組織、監督證券交易
　　42．證券交易所的特征有（　　）。
　　A．有固定的交易場所和交易時間
　　B．參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制
　　C．交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
　　D．通過公開競價的方式決定交易價格
　　43．關于中證全債指數論述正確的是（　　）。
　　A．該指數的樣本債券種類只是存卜海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債
　　B．該指數的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還j長付息
　　C．該指數的樣本債券的剩余期限為1年以上
　　D．指數以樣本債券的發行量為權數
　　44．根據中標規則不同，債券的招標發行可分為（　　）。
　　A．荷蘭式招標和美式招標
　　B．價格招標和收益率招標
　　C．單一價格中標和多種價格中標
　　D．收益率招標和繳款期招標
　　45．我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有（　　）。
　　A．向原股東配售股份
　　B．向不特定對象公開募集股份
　　C．發行可轉換公司債券
　　D．非公開發行股票
　　46．在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現的規律有（　　）。
　　A．同一神類型的債券，長期債券利率比短期債券低
　　B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償
　　C．在通貨嘭脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償
　　D．股票的收益率一般低于債券
　　47．債券的投資收益來自（　　）。
　　A．債券的利息收益
　　B．資本利得
　　C．再投資收益
　　D．轉股收益
　　48．關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是（　　）。
　　A．原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整
　　B．樣本訓整設置緩沖區，排名在240名之前的新樣本優先進入，排名在360名之前的老樣本優先保留
　　C．調整方案提前4周公布
　　D．每次調整的比例定為不超過10%
　　49．代辦股份轉讓系統的主要功能包括（　　）。
　　A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務
　　B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續流通的場所
　　C．解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的沉通問題
　　D．完善信息披露制度
　　50．下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創業板上市的情形有（　　）。
　　A．股票交易被實行退市風險警示后，會計年度審計結果表明公司繼續虧損
　　B．股票交易被實行退市風險警示后，會計年度審計結果表明公司凈資產仍然為負
　　C．股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告
　　D．股票交易被實行退市風險警示后，公司年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告
　　51．當上市公司出現下列（　　）情形時，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
　　A．因連續兩年虧損，其股票交易被實行退市風險警示后，近一個會計年度審計結果表明公司繼續虧損
　　B．未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告
　　C．股權分布發生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在六個月內其股權分布仍不具備上市條件
　　D．因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告 ’
　　52．當上市公司出現下列（　　）情形的，深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
　　A．近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值的100%以上(主營業務為擔保的公司除外)
　　B．近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50%以上
　　C．公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
　　D．連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于100萬股
　　53．當上市公司出現以下（　　）情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。
　　A．近兩年連續虧損
　　B．因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假CD54A 3 000且公司股票已停牌一個月
　　C．未在法定期限內披露年度報告或者中期報告 且公司股票已停牌兩個月
　　D．法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請
　　54．股份有限公司申請股票在深圳證券交易所業板市場上市，應當具備的條件有（　　）。
　　A．公司股本總額不少于3000萬元
　　B．公開發行的股份達到公司股份總數的25%嘲上：公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的嘲例為10%以上
　　C．股票已公開發行
　　D．公司近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
　　55．創業板市場的功能主要表現在（　　）。
　　A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續流通的場所
　　B．解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
　　C．在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本，的退出窗口作用
　　D．作為資本市場所固有的功能，包括優化資源 配置、促進產業升級等作用
　　56．關于上市公司非公開發行股票應符合條件的描述，正確的是（　　）。
　　A．發行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%
　　B．本次發行的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓：控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓
　　C．募集資金使用符合規定
　　D．本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名
　　57．上市公司公開發行分離交易的可轉換債券，必須滿足的務件包括（　　）。
　　A．公司近1期末經宙計的總資產不少于人民幣15億元
　　B．近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
　　C．近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
　　D. 發型后累計公司債券余額不超過近1期末凈資產額的50%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
　　58．為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇，分別是（　　）。
　　A．要求發行人近兩年連續盈利，近兩年凈利潤累計不少于1 000萬元，并且持續增長
　　B．要求發行人近兩年連續盈利，近兩年凈利潤累計不少于2 000萬元，并且持續增長
　　C．要求近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，近1年營業收入不少于5 000萬元，近兩年營業收入增長率均不低于30%
　　D．要求近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，近1年營業收入不少于5 000萬元，近兩年營業收入增長率均不低于200
　　59．關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)的條件，闡述正確的是（　　）。
　　A．近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據
　　B．除金融類企業外，近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借與他人款項、委托理財等財務性投資的情形
　　C．發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價
　　D．上市公司的盈利能力具有可持續性
　　60．關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（　　）。
　　A．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20%
　　B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
　　C．采用《證券法》規定的包銷方式發行
　　D．上市公司近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
　　61．首次公開發行股票并在創業板上市主要應符合的條件有（　　）。
　　A．發行人應當具備一定的盈利能力
　　B．發行人應當具有一定規模和存續時間
　　C．發行人應當主營業務突出
　　D．對發行人公司治理提出從嚴要求
　　62．關于風險與收益的關系描述正確的是（　　）。
　　A．在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償
　　B．風險和收益的本質聯系可以表述為公式：預期收益率=無風險收益率+風險補償
　　C．美國一裔殳將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率
　　D．預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償63．關于首次公開發行股票的發行人的財務指標應滿足要求的描述，正確的有（　　）。
　　A．近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3 000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據
　　B．近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元，或者近3個會計年度營業收入累汁超過人民幣3億元
　　C．發行前股本總額不少于人民幣5 000萬元
　　D．近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦漢等后)占總資產的比例不高于20d．決定再投資收益的主要因素是（　　）。
　　A．債券的償還期限
　　B．息票收入
　　C．宏觀經濟政策
　　D．市場利率的變化
　　65．關于人民幣債券交易敘述正確的是（　　）。
　　A．交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券
　　B．債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統進行
　　C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
　　D．清算速度為T+1或T+2
　　66．證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（　　）。
　　A．價格優先原則
　　B．時間優先原則
　　C．資金實力優先原則
　　D．大客戶優先原則

　　考試重點：2014證券考試要點解析(全五科)｜章節習題測試匯總
　　真題推薦：2001-2013年證券從業資格考試真題匯總
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