第四章：首次公開發行股票的準備和推薦核準程序

【考點精講】【本章測試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個選項中，只有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
　　1．保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（　　）年。
　　A．10
　　B．8
　　C．5
　　D．3
　　2．中國證監會于2008年10月17目發布了（　　），要求發行人針對首次公開發行股票并上市，應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
　　A．《發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——笈行保薦書和發行保薦工作報告》
　　B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》
　　C．《首次公開發行股票并上市管理辦法》
　　D．《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》
　　3．證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（　　）家。
　　A．4
　　B．2
　　C．5
　　D．6
　　4．終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起（　　）個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．10
　　5．中國證監會于（　　）制定了《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》，要求保薦機構應當按照指引的要求編制工作底稿。
　　A．2008年3月
　　B．2009年3月
　　C．2008年9月
　　D．2009年1月
　　6．在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營（　　）年以上的股份有限公司。
　　A．5
　　B．4
　　C．3
　　D．2
　　7．在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人發行后股本總額不少于（　　）萬元。
　　A．1000
　　B．2000
　　C．3000
　　D．4000
　　8．發行人及其控股股東、實際控制人近（　　）年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為；不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在 （　　）年前，但目前仍處于持續狀態的情形。
　　A．5，2
　　B．2，2
　　C．3，1
　　D．3，3
　　9．在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在（　　）個工作日內作出是否受理的決定。
　　A．10
　　B．14
　　C．5
　　D．7
　　10．主板發行股票申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核準決定之日起（　　）個月后，發行人可再次提出股票發行申請。
　　A．1
　　B．3
　　C．6
　　D．12
　　11．申請首次公開發行股票的公司應按（　　）的要求制作申請文件。
　　A．《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件》
　　B．《首次公開發行股票并上市申請文件要求》
　　C．《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——首次公開發行股票并上市申請文件》
　　D．《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號——首次公開發行股票并上市申請文件》
　　12．第9號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的（　　）。
　　A．一般要求
　　B．要求
　　C．要求
　　D．參考要求
　　13．發行人首次公開發行股票報送申請文件，初次報送應提交（　　）。
　　A．原件兩份，復印件兩份
　　B．原件一份，復印件兩份
　　C．原件一份，復印件一份
　　D．原件一份，復印件三份
　　14．（　　）是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
　　A．招股公告
　　B．招股說明書
　　C．招股意向書
　　D．招股發行書
　　15．招股說明書中引用的財務報表在其近1期截止日后（　　）個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過（　　）個月。
　　A．3．1
　　B．6，3
　　C．6，1
　　D．12，6
　　16．招股說明書的有效期為（　　）個月，自（　　）起計算。
　　A．6，中國證監會核準發行申請前招股說明書次簽署次日
　　B．6，中國證監會核準發行申請前招股說明書后一次簽署之日
　　C．12，中國證監會核準發行申請前招股說明書后一次簽署之日
　　D．12，中國證監會核準發行申請前招股說明書次簽署次日
　　17．招股說明書由發行人在保薦人及其他中介機構的輔助下完成，由（　　）表決通過。
　　A．發起人大會
　　B．股東大會
　　C．公司董事會
　　D．公司監事會
　　18．如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（　　）。
　　A．以歷史數據代替
　　B．以投資報告代替
　　C．在發行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
　　D．以注冊會計師的意見代替
　　19．資產評估報告的有效期為（　　）。
　　A．評估報告日起的1年
　　B．評估報告日起的2年
　　C．評估基準目起的2年
　　D．評估基準日起的1年
　　20．當注冊會計師出具（　　）的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后增加對重要事項的說明。
　　A．保留意見
　　B．否定意見
　　C．拒絕表示意見
　　D．無保留意見

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