第四章：首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序

【考點精講】【本章測試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個選項中，只有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
　　1．保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（　　）年。
　　A．10
　　B．8
　　C．5
　　D．3
　　2．中國證監(jiān)會于2008年10月17目發(fā)布了（　　），要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。
　　A．《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第27號——笈行保薦書和發(fā)行保薦工作報告》
　　B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
　　C．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
　　D．《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》
　　3．證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（　　）家。
　　A．4
　　B．2
　　C．5
　　D．6
　　4．終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起（　　）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．10
　　5．中國證監(jiān)會于（　　）制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》，要求保薦機構(gòu)應當按照指引的要求編制工作底稿。
　　A．2008年3月
　　B．2009年3月
　　C．2008年9月
　　D．2009年1月
　　6．在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（　　）年以上的股份有限公司。
　　A．5
　　B．4
　　C．3
　　D．2
　　7．在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于（　　）萬元。
　　A．1000
　　B．2000
　　C．3000
　　D．4000
　　8．發(fā)行人及其控股股東、實際控制人近（　　）年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為；不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 （　　）年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
　　A．5，2
　　B．2，2
　　C．3，1
　　D．3，3
　　9．在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應在（　　）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
　　A．10
　　B．14
　　C．5
　　D．7
　　10．主板發(fā)行股票申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起（　　）個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
　　A．1
　　B．3
　　C．6
　　D．12
　　11．申請首次公開發(fā)行股票的公司應按（　　）的要求制作申請文件。
　　A．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
　　B．《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》
　　C．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
　　D．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
　　12．第9號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的（　　）。
　　A．一般要求
　　B．要求
　　C．要求
　　D．參考要求
　　13．發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應提交（　　）。
　　A．原件兩份，復印件兩份
　　B．原件一份，復印件兩份
　　C．原件一份，復印件一份
　　D．原件一份，復印件三份
　　14．（　　）是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
　　A．招股公告
　　B．招股說明書
　　C．招股意向書
　　D．招股發(fā)行書
　　15．招股說明書中引用的財務報表在其近1期截止日后（　　）個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過（　　）個月。
　　A．3．1
　　B．6，3
　　C．6，1
　　D．12，6
　　16．招股說明書的有效期為（　　）個月，自（　　）起計算。
　　A．6，中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書次簽署次日
　　B．6，中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書后一次簽署之日
　　C．12，中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書后一次簽署之日
　　D．12，中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書次簽署次日
　　17．招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由（　　）表決通過。
　　A．發(fā)起人大會
　　B．股東大會
　　C．公司董事會
　　D．公司監(jiān)事會
　　18．如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（　　）。
　　A．以歷史數(shù)據(jù)代替
　　B．以投資報告代替
　　C．在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
　　D．以注冊會計師的意見代替
　　19．資產(chǎn)評估報告的有效期為（　　）。
　　A．評估報告日起的1年
　　B．評估報告日起的2年
　　C．評估基準目起的2年
　　D．評估基準日起的1年
　　20．當注冊會計師出具（　　）的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后增加對重要事項的說明。
　　A．保留意見
　　B．否定意見
　　C．拒絕表示意見
　　D．無保留意見

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