二、不定項選擇題(以下各小題所給出的四個選項中，至少有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。)
　　1．按行業關聯性劃分，并購可以分為（　　）。
　　A．橫向并購
　　B．縱向并購
　　C．混合并購
　　D．協議收購
　　2．按目標公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為（　　）。
　　A．協議收購
　　B．要約收購
　　C．敵意收購
　　D．善意收購
　　3．收購的支付方式包括（　　）。
　　A．用現金購買資產
　　B．用股票交換股票
　　C．用現金購買股票
　　D．用股票購買資產
　　4．按持股對象是否確定劃分，并購可以分為 （　　）。
　　A．協議收購
　　B．善意收購
　　C．敵意收購
　　D．要約收購
　　5．在收購過程中，并購企業主要面臨的風險有（　　）。
　　A．整合風險
　　B．市場風險
　　C．融資風險
　　D．法律風險
　　6．收購方式有（　　）。
　　A．以現金購買資產
　　B．用股票收購
　　C．以現金購買股票
　　D．承擔債務式收購
　　7．財務顧問為收購公司提供的服務有（　　）
　　A．尋找目標公司
　　B．提出收購建議
　　C．商議收購條款
　　D．幫助準備要約文件、股東通知和收購公告
　　8．財務顧問為目標公司提供的服務有（　　）。
　　A．預警服務
　　B．制定反收購策略
　　C．評價服務
　　D．利潤預測
　　9．反收購管理層防衛策略有（　　）。
　　A．毒丸策略
　　B．金降落傘策略
　　C．銀降落傘策略
　　D．積極向其股東宣傳反收購的思想
　　10．保持公司控制權策略有（　　）。
　　A．每年部分改選董事會成員
　　B．限制董事資格
　　C．超級多數條款
　　D．“白衣騎士”策略
　　11．有（　　）情形之一的，為擁有上市公司控制權。
　　A．投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
　　B．投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%
　　C．投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
　　D．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
　　12．《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司（　　）達到規定的比例，導致上市公司的主營業務、資產、收入發生重大變化的資產交易行為。
　　A．在日常經營活動之外購買、出售資產
　　B．上市公司按照經中國證監會核準的發行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產、對外投資
　　C．接受附義務的資產贈與或者對外捐贈資產
　　D．受托經營、租賃其他企業資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃
　　13．下列關于上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產的說法正確的是（　　）。
　　A．購買、出售的資產總額占上市公司近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到30%以上，構成重大資產重組
　　B．購買、出售的資產在近—個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上，構成重大資產重組
　　C．購買、出售的資產凈額占上市公司近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過3000萬元人民幣，構成重大資產重組
　　D．購買、出售資產未達到前款規定標準，但中國證監會發現存在可能損害上市公司或者投資者合法權益的重大問題的，無須補充披露相關信息、暫停交易和報送申請文件．
　　14．上市公司及其控股或者控制的公司購買資產時（　　）。
　　A．購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積為準
　　B．購買的資產為非股權資產的，其資產總額以該資產的賬面值和成交金額二者中的較高者為準
　　C．購買股權導致上市公司取得被投資企業控股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額和成交金額二者中的較高者為準
　　D．上市公司在12個月內連續對同一或者相關資產進行購買、出售的，以其累計數分別計算相應數額，但已按規定報經中國證監會核準的資產交易行為，無須納入累計計算的范圍
　　15．上市公司及其控股或者控制的公司出售資產時（　　）。·
　　A．出售的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額兩者中的較高者為準
　　B．出售股權導致上市公司喪失被投資企業控股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額為準
　　C．出售的資產為非股權資產的，其資產總額以該資產的賬面值和成交金額兩者中的較高者為準
　　D．該非股權資產不涉及負債的，不適用“購買、出售的資產凈額占上市公司近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣”的規定
　　16．上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括（　　）事項。
　　A．本次重大資產重組的方式、交易標的和交易對方
　　B．交易價格或者價格區間
　　C．定價方式或者定價依據
　　D．決議的失效期
　　17．有下列（　　）情形之一的，當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
　　A．經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%
　　B．在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的，自上述事實發生之日起1年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的30%
　　C．在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的，繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
　　D．因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
　　18．外國投資者對已完成股權分置改革的上市公司和股權分置改革后新上市公司進行戰略投資應遵循（　　）原則。
　　A．遵守國家法律、法規及相關產業政策，不得危害國家經濟安全和社會公共利益
　　B．堅持公開、公正、公平的原則，維護上市公司及其股東的合法權益，接受政府、社會公眾的監督及中國的司法和仲裁管轄
　　C．鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序，不得炒作
　　D．不得妨礙公平競爭，不得造成中國境內相關產品市場過度集中、排除或限制競爭
　　19．外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合（　　）要求。
　　A．以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份
　　B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外
　　C．取得的上市公司
　　A股股份兩年內不得轉讓
　　D．屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資
　　20．有下列（　　）情形之一的，不得收購上市公司。
　　A．收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
　　B．收購人近兩年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
　　C．收購人近兩年有嚴重的證券市場失信行為
　　D．法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購上市公司的其他情形

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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