【真題考點】：證券發行與承銷信息披露的一般要求
【考點解析】
①發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者、不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
②發行人和主承銷商在發行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監會指定的報刊披露，同時將共刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。
③發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
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【真題測試】
證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()行為之一的，中國證監會可以視情節輕重采取相關監管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據法律法規應采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
II.向不符合規定的網下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
參考答案：D
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