【真題考點】證券公司信息隔離墻制度職責分工
【考點解析】
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執行方面，董事會、高級管理人員、各業務部門及分支機構、廣大工作人員、合規總監和合規部門的具體職責如下∶
1.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信總隔離墻制度的總體有效性負最終責任;
2.各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任;
3、證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任;
4.合規總監和合規部門負責協助董事會和高級管理人員建立和執行信息隔離墻制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。
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【2021.12真題測試】
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規總監和合規部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）
I.合規總監和合規部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責
II.合規總監和合規部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責
III.合規總監和合規部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責
IV.合規總監和合規部門承擔執行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：A
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