【真題考點】合規部門的設立及人員配備

【考點解析】

證券公司應當設立合規部門，作為合規負責人領導的辦事機構承擔合規管理職責。合規部門對合規負責人負責，按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責。證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分，明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立內部控制部門協調互動的工作機制。

證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。

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【2021.12真題測試】

證券公司合規部門中具備3年以上()等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%.且不得少于5人。

I.金融

II.法律

III.會計

IV.信息技術

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