【真題考點(diǎn)】對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

【考點(diǎn)解析】

未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款∶P228。

233網(wǎng)校整理了歷年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。目前2021年12月證券法律法規(guī)真題及答案解析下載版、在線估分均已更新，大家可通過(guò)以下方式進(jìn)行免費(fèi)下載、在線估分。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

證券真題及答案下載

掃一掃，下載233網(wǎng)校APP

考試真題免費(fèi)刷！

【2021.12真題測(cè)試】

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款

B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施

C.未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施