233網校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】證券司承銷證券的禁止性行為
【考點解析】
證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。
證券公司承銷證券，不得有下列行為∶（1）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動;（2）以不正當競爭手段招攬承銷業務;（3）其他違反證券承銷業務規定的行為。
證券公司有上述所列行為，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
【2021.12真題測試】
根據《證券法》、下列關于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是（）
A.證券公司承銷證券，發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動
B.證券公司承銷證券，發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施
C.證券公司承銷證券違反該法規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，應當并處法定數額罰款
D. 證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查
參考答案：C
