233網校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】證券公司柜臺市場業務定期及重大事項報告機制
【考點解析】
證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。
（1）定期報告
證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表;每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于;柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。
（2）重大事項報告
柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括;事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。
【2021.12真題測試】
下列關于證券公司柜臺市場業務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
A.證券公司應當向中證機構間報價系統股份有限公司報送柜臺市場業務年度報告
B.證券公司柜臺市場業務年度報告的內容包括柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、風險及合規管理等
C.因份額登記系統故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告
D.證券公司柜臺市場業務重大事項報告內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等
參考答案：A
