233網(wǎng)校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>
【真題考點(diǎn)】內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范
【考點(diǎn)解析】
內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范
1.履行主動(dòng)管理職責(zé)
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
2.簽訂協(xié)議
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，約定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，服務(wù)的內(nèi)容、方式和禁止行為等事項(xiàng)。
3.信息披露
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說(shuō)明書(shū)中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況，包括提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、辦公地址、成立時(shí)間、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式等信息，并充分說(shuō)明和揭示委托香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
4.留痕管理
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
【2021.12真題測(cè)試】
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
A. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策
B. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問(wèn)直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問(wèn)簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)
D.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說(shuō)明書(shū)中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況
