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（1）對發行人：責令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10元以上100萬元以下的罰款。
（2）發行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。
試題鞏固：
【單項選擇題】關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有（）。
A. 公司對于公開發行債券所募集的資金，必須用于核準的用途；公開發行股票所募集的資金，則可以用于公司生產經營活動
B. 公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經過股東大會做出決議
C. 公司發行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出
D. 發行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，不得再次發行公司債券
參考答案：B
參考解析：選項A，公司對于公開發行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途。改變招股說明書所列資金用途的，必須經過股東大會做出決議。選項C、D，公開發行債券所募集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。違反該規定，不得再次發行公司債券。
