233網校特別提供2021年證券從業《證券市場基本法律法規》各章節重要考點，考生們一定要重點復習！同時，233網校推出了證券從業資格干貨筆記，內含各章的考情分析，高頻考點、考點分布以及課后真題回顧，點擊免費試讀>>
【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】
1、證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求
（1）證券公司柜臺交易：證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。
（2）證券公司柜臺市場：證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺。
（3）基本要求：
①具備從業資格；
②遵守法律法規，遵循誠實信用、公平自愿原則
2、證券公司可以在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類
（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；
（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品；
（3）金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。除金融監管部門明確規定必須事前審批、備案的私募產品外，證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品，直接實行事后備案。
試題鞏固：
【單項選擇題】證券公司應于每月結束后( )個工作日內按要求向協會報送柜臺交易月度報表。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：本題考查定期報告的報送期限。 證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表；每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。
