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科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

（1）基本概念

①科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借：證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)。

②科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，供其辦理融券的業(yè)務(wù)。

（2）科創(chuàng)板出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

①出借人——符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者，可以作為出借人，通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借。

②標(biāo)的證券——科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的證券范圍一致。可通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的證券類型包括：無限售流通股；戰(zhàn)略投資者配售獲得的在承諾的持有期限內(nèi)的股票；符合規(guī)定的其他證券。

③其他規(guī)定——通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天至182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

交易所接受約定申報方式下出借人的出借申報時間為每個交易日的9：30至11：30、13：00至15：00。約定申報當(dāng)日有效。未成交的申報，15：00前可以撤銷。上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整。

（3）科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

借入人

符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：

①具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限；

②業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案；

③技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；

④參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券金融公司規(guī)定的其他條件。

標(biāo)的證券

證券金融公司根據(jù)市場狀況，確定可以參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券名單，在每一交易日開市前公布。

證券公司向證券金融公司借入證券用于融資融券業(yè)務(wù)的，需使用證券公司融券專用證券賬戶。

期限：通過約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在1天至182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

費率：

①借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差；

②借入人申報的費率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差。

保證金：應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

展期及提前了結(jié)：

借入人和出借人協(xié)商一致，可申請科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券約定申報的展期、提前了結(jié)，經(jīng)證券金融公司同意后可以展期或提前了結(jié)。

借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令；在商定的歸還日前的同一交易日提交提前了結(jié)指令。展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定。

借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。提前了結(jié)時，雙方可以協(xié)商調(diào)整原費率。

科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)提前了結(jié)的，相關(guān)權(quán)益補償一并提前了結(jié)。權(quán)益補償日需重新計算，其中原轉(zhuǎn)融券歸還日為出借人和借入人商定的歸還日。

轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補償不進行展期。

試題鞏固：

【選擇題】通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在( )的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

A. 1天到365天

B. 182天到365天

C. 1天到182天

D. 30天到180天

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