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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】

（1）基本原則：獨立原則、客觀原則、公平原則、審慎原則

（2）發布證券研究報告業務關鍵環節的規范要求

①證券研究報告載明事項：“證券研究報告”字樣；證券公司、證券投資咨詢機構名稱；具備證券投資咨詢業務資格的說明；署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼；發布證券研究報告的時間；證券研究報告釆用的信息和資料來源；使用證券研究報告的風險提示。

②證券研究報告覆蓋范圍管理：證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當加強研究對象覆蓋范圍管理。將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并作出證券估值或投資評級，或將該上市公司移出研究對象覆蓋范圍的，應當由研究部門或者研究子公司獨立作出決定并履行內部審核程序。

③證券研究報告信息來源管理：合法渠道獲得的非內幕或未公開信息

試題鞏固：

【單項選擇題】參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用( )等名義在證券研究報告中列示。

A. 研究助理

B. 證券研究員

C. 證券分析師

D. 投資顧問

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