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在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者,向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu):
(1)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。
(2)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的,應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投 資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。
試題鞏固:
【單項(xiàng)選擇題】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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