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（1）敏感信息：內(nèi)幕信息、其他未公開信息

內(nèi)幕信息

1.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

2.公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30% ，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% ;

3.公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

5.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

6.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

7.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

8.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

9.公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合井、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

10.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

11.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

12.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

13.公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；

14.公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢；

15.公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；

16.公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%；

17.公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%；

18.公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；

19.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（2）基本原則

“需知原則”，敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，及僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可活動(dòng)相關(guān)敏感信息。

（3）證券公司敏感信息保密要求

1.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密；

2.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；

3.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)；

4.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。

（4）物理隔離及系統(tǒng)隔離

證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】證券公司合規(guī)部門中具備3年以上( )等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（ ）。

A. 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

B. 監(jiān)事長(zhǎng)

C. 董事會(huì)

D. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

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