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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】

1、設立基金管理公司的條件

①有符合《證券投資基金法》和 公司法》規定的章程;

②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近 年沒有違法記錄;

④取得基金從業資格的人員達到法定人數;

⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;

⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;

⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度

2、基金管理人的禁止行為

試題鞏固：

【單項選擇題】下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件不包括( )。

A. 取得基金從業資格的人員達到法定人數

B. 董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件

C. 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

D. 主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄

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