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1、證券公司分類監(jiān)管的概念

中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

2、證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法

（1）評價體系：

①風險管理能力——主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

②證券公司持續(xù)合規(guī)狀況——主要根據(jù)司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分、自律監(jiān)管措施等情況進行評價

③市場競爭力——主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、綜合實力、機構(gòu)客戶服務能力、財富管理能力、境外業(yè)務、信息技術管理等方面的情況進行評價。

（2）評價方法：首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。

在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。

分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

3、基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別

試題鞏固：

【組合型選擇題】下列關于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有( )。

Ⅰ.分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度

Ⅱ.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策

Ⅲ.分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用

Ⅳ.分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風險的能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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