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證券公司的設(shè)立條件：
①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
②主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
③有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；
④董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
⑥有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；
⑦法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
試題鞏固：
【單項(xiàng)選擇題】設(shè)立證券公司，應(yīng)具備的條件不包括（ ）。
A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B. 有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)
C. 主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄
D. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
參考答案：C
參考解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百一十八條。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： （一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄； （三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本； （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件； （五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； （六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)； （七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。
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