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期貨公司設(shè)立的條件

(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;

(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度。

(1)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

(2)期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)

①期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;

②期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù);

③期貨公司不得為其股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

(3)事先審批的業(yè)務(wù)事項及審批時限

期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

②變更業(yè)務(wù)范圍;

③變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

④新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;

⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

③、⑤事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;

其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

(4)監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形

①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;

②成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;

③主動提出注銷申請;

④國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

試題鞏固：

【單項選擇題】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（ ）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（ ）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A. 20；1

B. 60；2

C. 20；2

D. 40；1

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