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證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（★）

（1）定期報告、不定期報告

（2）信息披露

證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

（3）檢查

①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作說明；

②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢査；

③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

（4）行政監(jiān)管措施

①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、 境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利；

⑤對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；

⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（　?。?/p>

A. 年度報告

B. 每日報告

C. 月度報告

D. 臨時報告

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