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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】

1、證券公司治理的基本要求（★★）

（1）建立健全組織架構、明確職責劃分

（2）不得侵犯客戶合法權益

（3）建立完備的內部控制體系

2、證券公司與股東之間關系的特別規定（★★）

（1）不得濫用權力

（2）不得超越職權

（3）依法維護證券公司獨立性

（4）不得開展業務競爭

（5）關聯交易不得損害公司利益

在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公司不得有以下行為發生：

①持有股東的股權，但法律、行政法規或中國證監會另有規定的除外；

②通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；

③股東違規占用公司資產；

④法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。

3、對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求（★★）

（1）任職資格、持續監管的要求

（2）對董事會的要求

①證券公司章程應當明確董事人數。證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。

②證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

③董事會應當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期

內董事參加董事會會議的次數、投票表決等情況。

④出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應當將該事項提交股東（大）會審議。

⑤證券公司應當設董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。

（3）對董事會專門委員會的要求

證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會。專門委員會向董事會負責。

審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。

（4）對監事會的要求

了解公司經營情況，檢查公司財務情況、合規情況等。監事會主席是監事會的召集人，監事會會議記錄要保存，可錄音。在股東（大）會、年度報告要披露監事履職情況。

（5）對高級管理人員的要求

①證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

②證券公司設立管理委員會、執行委員會等機構行使總經理職權的，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，其組成人員應當向住所地中國證監會派出機構備案。

③證券公司分管合規管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。

試題鞏固：

【單項選擇題】下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（　　）。

A. 擁有先進的信息系統

B. 建立完備的內部控制體系

C. 健全組織架構，明確職責劃分

D. 不得侵犯客戶合法權益

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