233網(wǎng)校特別提供2021年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》各章節(jié)重要考點，考生們一定要重點復(fù)習(xí)！同時，233網(wǎng)校推出了證券從業(yè)資格干貨筆記，內(nèi)含各章的考情分析，高頻考點、考點分布以及課后真題回顧，點擊免費試讀>>

【2021版證券思維導(dǎo)圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業(yè)2021最后1次拿證機(jī)會】

1、證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念

（1）合規(guī)：證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

（2）合規(guī)管理：證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

（3）合規(guī)風(fēng)險：因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理　或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。

2、證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

（1）基本原則：合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)、堅持客戶利益至上原則

（2）基本要求：

①充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

②合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

③持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、 依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行交易活動提供便利。

④規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

⑤有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或泄露該信息。

⑥及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。

⑦依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性， 防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

⑧審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

3、證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容

（1）明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

（2）證券公司應(yīng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強(qiáng)對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。

（3）證券公司應(yīng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

試題鞏固：

【組合型選擇題】證券公司合規(guī)部門中具備3年以上( )等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

Ⅰ.金融

Ⅱ.法律

Ⅲ.會計

Ⅳ.信息技術(shù)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

點擊進(jìn)入課后練習(xí)：證券從業(yè)資格考試[模擬試題]、[歷年真題]、[章節(jié)試題]多種免費試題在線測試，各科真題試卷實戰(zhàn)演練。