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1、定義
證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。
2、內(nèi)容：可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制
3、覆蓋范圍：證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類子公司納入全面風(fēng)險管理體系，強化分支機構(gòu)風(fēng)險管理，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。
4、證券公司全面風(fēng)險管理文化的要求
證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念、價值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達和監(jiān)督機制。
5、證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體
董事會最終責(zé)任
①推進風(fēng)險文化建設(shè);
②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度;
③審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額;
④審議公司定期風(fēng)險評估報告;
⑤任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇;
⑥建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制;
⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。
監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改
經(jīng)理層主要責(zé)任
①制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。
②建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。
③制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。
④定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題并向董事會報告。
⑤建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系。
⑥建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制
⑦風(fēng)險管理的其他職責(zé)。
風(fēng)險管理部門證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作
分支機構(gòu)、子公司直接責(zé)任
每一名員工證券公司每一名員工對風(fēng)險管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告的責(zé)任。
試題鞏固：
【單項選擇題】全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。下列對全面風(fēng)險管理的理解中錯誤的是( )。
A. 要求全員參與風(fēng)險管理
B. 對全部風(fēng)險進行管理
C. 開展風(fēng)險管理的全部活動
D. 對風(fēng)險節(jié)點進行重點管理
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