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1、證券公司風險控制指標基本規定

凈資本：核心凈資本+附屬凈資本

風險覆蓋率：凈資本/各項風險資本準備之和x100%

資本杠桿率：核心凈資本/表內外資產總額x100%

流動性覆蓋率：優質流動性資產/未來30日內現金凈流出x100%

凈穩定資金率：可用穩定資金/所需穩定資金x100%

2、凈資本計算標準

凈資本：根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標。包括：

（1）核心凈資本：凈資產扣除資產項目的風險調整和或有負債的風險調整，再扣除或加上中國證監會認定或核準的其他調整項目。

（2）附屬凈資本：在將長期次級債按照規定比例計入凈資本的基礎上，扣除或加上中國證監會認定或核準的其他調整項目。

3、證券公司從事相關證券業務的凈資本標準

證券經紀業務凈資產不低于人民幣2000萬元

證券承銷與保薦/證券自營/證券資產管理/其他證券業務凈資產不低于人民幣5000萬元

經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的凈資產不低于人民幣1億元

經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及以上的凈資產不低于人民幣2億元

4、證券公司應持續符合的風險控制指標標準

（1）風險覆蓋率不低于100%；

（2）資本杠桿率不低于8%；

（3）流動性覆蓋率不得低于100%；

（4）凈穩定資金率不得低于100%。

試題鞏固：

【單項選擇題】證券公司資本杠桿率不得低于（　　）。

A. 8%

B. 10%

C. 50%

D. 6%

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