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為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織 犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是( )。

A. 證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工

B. 證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作

C. 證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險

D. 證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)

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