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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】

1、第一類專業投資者

①經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、 基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

②上述機構面向投資者發行的理財產品，包括證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

③社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者,人民幣合格境外機構投資者。

2、第二類專業投資者

同時符合下列條件的法人或者其他組織   

①最近1年末凈資產不低于2000萬元；

②最近1年末金融資產不低于1000萬元；

③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。   

同時符合下列條件的自然人 

①金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；

②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或屬于前述第一類專業投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

（2）由普通投資者轉化的專業投資者

①最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；

②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或1年以上金融產品 設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

試題鞏固：

【單項選擇題】同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業投資者：具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有( )年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

A. 1；1

B. 1；2

C. 2：1

D. 2；2

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