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可疑交易報告要求及可疑交易報告后續控制措施
1、大額交易報告
證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由銀行機構按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。
2、可疑交易報告
證券公司發現或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或資產價值大小，應向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告。
向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告的情形：
①明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的。
②嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的。
③其他情節嚴重或者情況緊急的情形。
3、可疑交易后續控制措施
證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據中國人民銀行的相關規定釆取相應的后續風險控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續監控、提升客 戶風險等級、限制客戶交易、拒絕提供服務、終止業務關系、向相關金融監管部門報告、向相關偵査機關報案等。
4、反洗錢和反恐怖融資名單監控
恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括：
①中國政府發布的或要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；
②聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；
③中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。
試題鞏固：
【單項選擇題】當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向( )或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
A. 所在地中國證監會
B. 所在地中國人民銀行
C. 注冊地中國證監會
D. 注冊地中國人民銀行
(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；
(2)嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的；
(3)其他情節嚴重或者情況緊急的情形。
對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。
