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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】
1、事前審查
①業務系統的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業務合規的原則；
②風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行；
③具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的安全、完整；
④具備符合要求的信息系統備份及運維管理能力。
2、事中風險監測
①識別借助信息技術手段從事證券基金業務活動的各類風險；
②建立持續有效的風險監測機制。
③及時、穩妥處置發現的風險問題
④至少每年開展一次風險監測機制及執行情況的有效性評估。
3、事后評估審計
定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內完成信息技術管理全部事項的審計工作；
當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率不低于每3年一次;未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監管措施或者自律管理措施的，應當在3個月內完成對有關事項的專項審計。
妥善存審計報告，保存期限不得少于20年。
試題鞏固：
【單項選擇題】證券公司開展是否風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行屬于( )風險管理機制。
A. 事前審查
B. 事中風險監測
C. 事后評估審計
D. 事后排查
參考答案：A
參考解析：本題有關信息技術合規與風險管理機制知識點。
