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1、證券經(jīng)紀(jì)人制度
①建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
②只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
③證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。
④證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
2、證券賬戶的管理
賬戶開立的總體要求
遵循合法、自愿、審慎原則，確保客戶資料真實、準(zhǔn)確和完整
證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度等
證券公司開戶方式
①在經(jīng)營場所內(nèi)現(xiàn)場開立
②通過見證、網(wǎng)上方式開立
③證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式
賬戶開立的業(yè)務(wù)規(guī)則
①審核客戶身份的真實性
②指定專人講解，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字
③對客戶風(fēng)險承受能力進行評估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)
④審核客戶資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性
⑤統(tǒng)一組織回訪客戶
新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪；戶總數(shù)10%（不含休眠戶）；客戶回訪資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
開戶
中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理
當(dāng)面見證：委派2名或以上工作人員，至少1名為見證人員
視頻見證：委派1名或以上工作人員，開戶代理機構(gòu)見證人員實時視頻完成見證
網(wǎng)上開戶：通過數(shù)字證書驗證投資者身份，通過互聯(lián)網(wǎng)為自然人辦理證券賬戶
賬戶數(shù)
一碼通賬戶、信用賬戶、B股賬戶=1個
A股賬戶、封閉式基金賬戶=一個市場3個
特殊
機構(gòu)：證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者等
產(chǎn)品：各類資產(chǎn)管理計劃、信托、基金等
有資產(chǎn)托管人——資產(chǎn)托管人辦理；無資產(chǎn)托管人——資產(chǎn)管理人辦理
信息變更
關(guān)鍵信息變更（姓名/名稱、身份證明文件、號碼）：臨柜、見證
非關(guān)鍵信息變更（其他）：臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話
注銷
特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后6個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應(yīng)當(dāng)及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)
非交易過戶
繼承、贈與、依法進行的財產(chǎn)分割（僅受理離婚情形）、法人資格喪失等情形
3、客戶適當(dāng)性
（1）全面了解客戶
（2）對產(chǎn)品或服務(wù)分級
（3）適當(dāng)性匹配
4、委托指令
（1）委托方式：網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托
（2）委托指令的要求
①證券公司代理；
②客戶通過委托系統(tǒng)進行證券交易時，可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)；
③客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施。
（3）委托指令的撤銷
①未成交——可撤銷；
②已成交——不可撤銷。
試題鞏固：
【單項選擇題】以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是( )。
A. 投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息
B. 投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理
C. 證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷
D. 自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶
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