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2021年證券市場基本法律法規高頻考點:信息技術服務機構管理

來源:233網校 2021-09-07 00:00:01

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委托信息技術服務機構提供信息技術服務、信息技術服務機構的選取條件、信息技術服務協議及保密協議簽署要求(★★)

(1)委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分

證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的,可以委托信息技術服務機構提供產品或服務,但證券公司依法應當承擔的責任不因委托而免除或減輕。

(2)信息技術服務機構的選取條件

①近3年未收到監管部門行政處罰或重大監管措施;

②機構及實控人近1年不存在證券期貨重大違法違規記錄;

③具備安全、穩定的信息技術服務能力;

④具備及時、有效的應急響應能力;

⑤具備持續評估信息技術產品及服務是否渡河監管要去的能力;

⑥中國證監會規定的其他情形。

試題鞏固:

【單項選擇題】信息技術服務機構,是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法中,錯誤的是( )。

A. 信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務,其中包括重要信息系統的開發、測試、集成及測評

B. 證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的,可以委托信息技術服務機構提供產品或服務,證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕

C. 證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容,確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍

D. 除法律法規及中國證監會另有規定外,不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施

參考答案:B
參考解析:考查委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分。證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的,可以委托信息技術服務機構提供產品或服務,但證券公司依法應承擔的責任不因委托而免除或減輕。

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