233網校特別提供2021年證券從業《證券市場基本法律法規》各章節重要考點，考生們一定要重點復習！同時，233網校推出了證券從業資格干貨筆記，內含各章的考情分析，高頻考點、考點分布以及課后真題回顧，點擊免費試讀>>

【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】

（1）合規風險

①加強合規文化建設

②建立健全各項規章制度

③對客戶交易結算資金實行第三方存管

④強化崗位制約和監督

（2）管理風險

①加強經紀業務營銷管理

②嚴格執行經紀業務操作規程

③建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統

④加強員工培訓，提高員工素質

⑤建立客戶投訴處理及責任追究機制

⑥建立經紀業務檢查稽核制度

（3）技術風險

①建設和管理信息系統

②根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統

③制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案等

試題鞏固：

【單項選擇題】下列關于證券公司及從業人員開展業務規定的說法中，正確的是( )。

A. 證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

B. 證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷

C. 證券公司可以違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

D. 證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

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