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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求：

（1）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理

①單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；

③有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；

③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

④有公司章程；

⑤有健全的內(nèi)部管理制度；

⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

（2）證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理

①證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

②在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。

③向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是(　　)。

A. 至少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B. 有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

D. 有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

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