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1、證券投資顧問業(yè)務(wù)基本原則：守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益
2、證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
1.了解客戶
2.風(fēng)險揭示：
公司名稱地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；
證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；
證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；
投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；
證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
3.協(xié)議簽訂
證券投資顧問服務(wù)協(xié)議實行編號管理。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。
4.提供服務(wù)
服務(wù)適當性要求；具有合理依據(jù)；研究支持；告知客戶有關(guān)信息；風(fēng)險提示和底線；信息保密
5.客戶回訪和投訴處理
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。
6.收費環(huán)節(jié)：公平、合理、自愿
7.業(yè)務(wù)推廣
①底線要求：禁止虛假信息等
②公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求：提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備
③以講座、報告會、分析會等形式進行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的規(guī)范要求：提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
8.以軟件、終端設(shè)備提供服務(wù)
客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳；
揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏；
說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；
表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限性。
9.以合作方式提供服務(wù)
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當對服務(wù)方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權(quán)利和義務(wù)。
3、證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求
（1）證券投資顧問人員管理制度要求
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
（2）證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要求
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（3）保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
（4）業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
試題鞏固：
【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有( )。
①守法合規(guī)
②誠實信用
③忠實客戶利益
④控制風(fēng)險
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
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