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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】

（1）證券投資咨詢從事證券投資咨詢業務的機構及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動：

①接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務；

②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等；

③在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務；

④通過電話傳真電腦網絡等電信設備系統提供證券投資咨詢服務；

⑤中國證監會認定的其他形式。

（2）證券投資顧問

證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括：投資的品種選擇、投資組合、理財規劃建議

（3）發布證券研究報告

證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或電子文件形式。

試題鞏固：

【組合型選擇題】下列各項中，屬于證券投資咨詢業務的是（）。

①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務

②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等

③在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務

④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

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