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（1）法律、行政法規：《證券法》、《證券公司監督管理條例》

（2）部門規章及規范性文件：

《證券公司風險控制指標管理辦法》、《證券公司風險控制指標計算標準規定》、《證券公司內部控制指引》、《證券公司證券自營業務指引》、《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》

試題鞏固：

【選擇題】除了法律及行政法規外，證券公司自營業務涉及的部門規章及規范性文件還包括(　　)。

Ⅰ.《證券公司風險控制指標管理辦法》

Ⅱ.《證券公司內部控制指引》

Ⅲ.《證券公司證券自營業務指引》

Ⅳ.《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

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