233網校特別提供2021年證券從業《證券市場基本法律法規》各章節重要考點，考生們一定要重點復習！同時，233網校推出了證券從業資格干貨筆記，內含各章的考情分析，高頻考點、考點分布以及課后真題回顧，點擊免費試讀>>
【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】
（1）證券投資咨詢人員執業行為的總體要求
①謹慎、誠實、勤勉盡責
②完整、客觀、準確
③規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見
（2）證券分析師執業行為準則：保持獨立性、保持客觀性、公平對待發布對象、認真審慎、專業嚴謹、恪守誠信原則、信息保密、充分尊重知識產權、報告違法違規事項、防范利益沖突、珍惜職業稱號和職業聲譽、防范不正當競爭、規范參與公眾交流活動、維護所在機構利益、加強后續培訓。
（3）證券投資顧問執業行為準則
忠實客戶利益、提供適當的投資建議服務、提供投資建議應具有合理依據、規范參與媒體證券節目，禁止行為：
①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；
②對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳；
③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；
④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用；
⑤通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
試題鞏固：
【組合型選擇題】證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對( )宣傳并發表評論意見。
Ⅰ．宏觀經濟
Ⅱ．行業狀況
Ⅲ．證券市場變動情況
Ⅳ．具體證券投資建議
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
