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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】

（1）法律、行政法規：《證券法》《證券公司監督管理條例》

（2）部門規章及自律規則：《證券公司融資融券業務管理辦法》:《證券公司融資融券業務內部控制指引》《轉融通業務監督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則（試行）》《上海證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結算有限責任公司科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則》《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》

試題鞏固：

【選擇題】證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件不包括( )。

A. 《證券公司融資融券業務管理辦法》

B. 《轉融通業務監督管理試行辦法》

C. 《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》

D. 《證券投資基金銷售管理辦法》

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